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A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos colocou um martelo legal sobre a Binance e seu cofundador Changpeng Zhao, colocando a maior bolsa de criptomoedas do mundo em águas ainda mais quentes do que já estava.
A SEC nivelou 13 cargas contra Binance, Zhao e várias das subsidiárias da empresa, a maioria relacionada à oferta de ativos não registrados para venda e falha em registrar-se para fazer negócios financeiros nos EUA.
O negócio de troca de Bitcoin também foi acusado de fazer declarações materialmente falsas e enganosas aos investidores e fraude por permitir que certos clientes americanos de alto valor acessem sua bolsa fora dos EUA e também por enganar os investidores sobre a existência e adequação de salvaguardas.
“Através de treze acusações, alegamos que as entidades Zhao e Binance se envolveram em uma extensa rede de enganos, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler.
As teias emaranhadas de Cirith Binance
Binance.com foi barrado de fazer negócios nos EUA em 2019, quando criou a Binance.us como uma subsidiária que era, ostensivamente, independente da operação internacional da Binance. Os clientes nos Estados Unidos poderiam, portanto, usar o equipamento .us.
Mas essa independência realmente não existia, alega a SEC – na verdade, diz que Zhao e a maior empresa da Binance controlaram a Binance.us o tempo todo que existiu. A empresa supostamente tinha proteções para impedir que clientes dos EUA acessassem a versão internacional da Binance, mas funcionários da SEC alegam que a empresa subverteu seus próprios controles “para permitir secretamente que clientes americanos de alto valor continuassem negociando na plataforma Binance.com”.
Binance e Zhao criaram um par de empresas chamadas BAM Management e BAM Trading em 2019, mesmo ano em que a Binance.us foi criada, para servir como o lado administrativo dessa operação nos EUA. No entanto, o BAM aparentemente enganou os investidores sobre os controles de negociação e proteções na plataforma, que a SEC disse simplesmente não existir. Também ainda era controlado pela Binance e Zhao, o que era contra as regras dos EUA.
A SEC alegou que a empresa estava bem ciente de que sabia que estava infringindo as leis, com o diretor de conformidade da Binance enviando uma mensagem a um colega dizendo “estamos operando como uma bolsa de valores não licenciada nos EUA, mano”.
Enquanto isso, a Binance estava misturando dinheiro de investidores e enviando-o para uma empresa de propriedade de Zhao chamada Sigma Chain, que “se envolveu em negociações manipulativas que inflaram artificialmente o volume de negociações da plataforma”, disse a SEC, (soa familiar?) A Binance também ocultou o fato de que estava reunindo bilhões de ativos adicionais de investidores e enviando-os para outra empresa de propriedade de Zhao, conhecida como Merit Peak Limited.
Muitas das alegações no processo da SEC ecoam as acusações levantadas contra Binance e Zhao pela US Commodity Futures Trading Commission, que em março arquivado uma ação de execução civil contra a Binance.
A CFTC, em seu caso, alegou que o programa de conformidade da Binance era ineficaz e que a empresa havia “instruído seus funcionários e clientes a contornar os controles de conformidade para maximizar os lucros corporativos”.
“A Binance não exigia que seus clientes fornecessem nenhuma informação de verificação de identidade antes de negociar na plataforma… Clientes dos EUA com muito dinheiro para gastar ganham acesso à versão internacional de sua plataforma – assim como alegou a SEC.
Binance responde
A Binance emitiu um declaração logo após a divulgação do processo da SEC, no qual acusou o órgão fiscalizador de “recusar-se[ing] para se envolver produtivamente conosco”, que chamou de “outro exemplo da recusa equivocada e consciente da comissão em fornecer clareza e orientação tão necessárias à indústria de ativos digitais”.
O negócio afirmou que quaisquer alegações de ativos do usuário em risco “são simplesmente erradas” e disse que estava sendo visado apenas por causa de seu tamanho e reconhecimento de nome global.
A Binance também disse que continuaria a cooperar com os reguladores e formuladores de políticas dos EUA “porque essa é a coisa certa a fazer”, enquanto mais tarde no mesmo parágrafo ameaçou jogar duro porque não é uma empresa sediada nos EUA.
“Como a Binance não é uma bolsa dos EUA, as ações da SEC são de alcance limitado”, disse a bolsa, acrescentando que “estamos preparados para combatê-la em toda a extensão da lei”.
Nada na declaração da Binance aborda diretamente as alegações da SEC. Entramos em contato com a Binance e, embora ela tenha respondido, nada em sua resposta respondeu diretamente às nossas perguntas. ®
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