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A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) rejeitou processos contra 42 empresas e indivíduos depois de admitir que sua equipe de fiscalização acessou documentos que deveriam ser vistos apenas pelos juízes.
todos os 42 [PDF] dos casos agora arquivados foram programados para serem ouvidos pelo tribunal interno da agência de vigilância – que deve permanecer estritamente separado da equipe de execução da SEC.
“A ‘Muralha da China’ entre a adjudicação e a execução é um princípio sacrossanto da SEC e da política de controle interno”, disse. disse Digital Brand Media and Marketing Group (DBMM), uma das 42 entidades envolvidas, em nota sobre as demissões.
A decisão segue uma revisão do acesso da equipe de execução aos registros. Esse esforço começou em abril de 2022, depois que a SEC divulgou dois casos anteriores nos quais “a equipe de fiscalização da agência teve acesso a certos memorandos judiciais”, de uma forma que violava as regras legais.
O acesso indevido fez com que o lado da execução dos bancos de dados da SEC baixassem que eles não deveriam poder ver, antes de enviar memorandos a outros membros da equipe que também impediram de ver esses documentos – entre eles “advogados que investigam e processam as questões de execução”, de acordo com a SEC de abril de 2022 declaração.
Na investigação que se seguiu, durante a qual a agência de vigilância contratou consultores externos do Berkeley Research Group, a equipe de revisão descobriu que o manuseio incorreto dos dados era muito pior do que o divulgado anteriormente pela SEC.
“Lamentamos profundamente que os sistemas internos da agência careçam de salvaguardas suficientes em torno do acesso aos memorandos do Adjudication e continuamos nosso trabalho para garantir que, daqui para frente, o produto do trabalho da equipe do Adjudication seja devidamente protegido”, disse a sexta-feira declaração ler.
As demissões incluem casos de vários anos, incluindo um contra Michelle Cochran – uma contadora que em 2016 desafiado com sucesso a legalidade do tribunal interno da SEC perante a Suprema Corte dos Estados Unidos.
O caso de Cochran contra a SEC havia sido consolidado com um processo semelhante desafiando o tribunal da Comissão Federal de Comércio dos Estados Unidos, Axon Enterprise v. FTC. Ao decidir a favor de Cochran no mês passado, a decisão da Suprema Corte “prenuncia dias difíceis” para os tribunais internos, William E. Kovacic, professor de direito da Universidade George Washington e ex-presidente da FTC, contado o Wall Street Journal.
De acordo com a SEC, a investigação sobre a violação de dados não encontrou “nenhuma evidência de que a deficiência de controle resultou em dano a qualquer respondente ou afetou o julgamento da Comissão em qualquer processo”.
Ainda assim, a agência reconheceu que seu tratamento de dados não era satisfatório e se comprometeu a fazer melhor no futuro.
“Levamos esse lapso de controle muito a sério e estamos comprometidos em informar o público sobre o escopo desse problema e evitar lapsos semelhantes no futuro”, acrescentou. ®
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