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A polícia das Bahamas prendeu na segunda-feira Sam Bankman-Fried (SBF), ex-CEO da falida exchange de criptomoedas FTX e do cripto hedge fund Alameda Research, a pedido do governo dos EUA, com base em acusações apresentadas por várias agências federais.
Na terça-feira, seguindo aquela prisãoessas acusações foram tornadas públicas e devem ser seguidas por um pedido de extradição de SBF das Bahamas para os EUA.
Os promotores do Distrito Sul de Nova York apresentaram uma acusação de oito indiciamento criminal [PDF] por conspiração para cometer fraude eletrônica e fraude de valores mobiliários; cometer fraude de valores mobiliários, fraude eletrônica e lavagem de dinheiro; e conspiração para violar as regras de financiamento de campanha.
Os federais afirmam que, de novembro de 2019 até o colapso da FTX e empresas afiliadas em novembro de 2022, a SBF participou de um esquema para fraudar investidores usando fundos de clientes da FTX para pagar despesas e dívidas contraídas por seu fundo de hedge privado Alameda Research.
Em outras palavras, afirma-se, a FTX canalizou secretamente bilhões em fundos privados de pessoas para a Alameda, que então apostou – desculpe – investiu o dinheiro em uma ampla gama de startups e projetos, além de cobrir as despesas da organização. Quando preocupações sobre Alameda e FTX surgiram no mês passado ou mais, e as pessoas tentaram retirar seu dinheiro da bolsa, não foi possível cumprir devido ao que parecia ser uma crise de liquidez e implodiufinalmente declarando falência.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA também trouxe uma reclamação civil [PDF] contra a SBF alegando um esquema para fraudar investidores. “Alegamos que Sam Bankman-Fried construiu um castelo de cartas com base em fraude, enquanto dizia aos investidores que era um dos edifícios mais seguros em cripto”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler, em uma afirmação.
“A alegada fraude cometida pelo Sr. Bankman-Fried é um alerta para as plataformas criptográficas de que elas precisam estar em conformidade com nossas leis.”
O arquivamento da SEC afirma que, embora a SBF tenha dito aos investidores que “a FTX tinha medidas de risco automatizadas sofisticadas e sofisticadas para proteger os ativos dos clientes” e que a Alameda não tinha privilégios especiais na plataforma FTX, isso era realmente falso.
“Na verdade, o Bankman-Fried isentou a Alameda das medidas de mitigação de risco e forneceu à Alameda um tratamento especial significativo na plataforma FTX, incluindo uma ‘linha de crédito’ virtualmente ilimitada financiada pelos clientes da plataforma”, diz a queixa da SEC.
Finalmente, a Commodity Futures Trading Commission dos Estados Unidos arquivou uma reclamação civil [PDF] contra SBF, FTX e Alameda no Distrito Sul de Nova York, alegando fraude e deturpações materiais na venda de commodities digitais que levaram à perda de US$ 8 bilhões em depósitos de clientes FTX.
A FTX, uma das maiores exchanges de criptomoedas do mundo, foi avaliada em US$ 32 bilhões em determinado momento.
“Enquanto os réus divulgavam e comercializavam o FTX.com como uma plataforma modelo de ativos digitais de commodities, os réus estavam cometendo fraudes em detrimento dos investidores dos EUA e da credibilidade dos mercados de ativos digitais”, disse a Diretora Interina de Execução da CFTC, Gretchen Lowe, em uma afirmação. “Trabalharemos incansavelmente para usar todo o escopo de nossa autoridade de execução para responsabilizar esses fraudadores”.
A reclamação da CFTC sugere que um conjunto mais amplo de pessoas além do SBF poderia ser acusado. Ele afirma: “Bankman-Fried, seus pais e outros funcionários da FTX e da Alameda usaram fundos de clientes da FTX para uma variedade de despesas pessoais, incluindo compras de imóveis de luxo, jatos particulares, empréstimos pessoais documentados e não documentados e doações políticas pessoais”.
Mark Cohen, sócio do escritório de advocacia Cohen & Gresser, de Nova York, representando a SBFnão respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
De acordo com a Bloombergpelo menos US$ 73 milhões em doações políticas podem ser recuperados se o litígio do governo for bem-sucedido, incluindo mais de US$ 6 milhões doados a um supercomitê de ação política para os democratas da Câmara, US$ 3,5 milhões doados a um fundo de líder do Senado do Partido Republicano e US$ 3 milhões doados a um fundo de apoio aos democratas do Senado.
Alguns líderes políticos tentaram sair antes do escândalo. Beto O’Rourke, um democrata que concorreu sem sucesso para governador do Texas, supostamente retornou uma doação não solicitada de $ 1 milhão da SBF em 4 de novembro de 2022, pouco antes do dia da eleição.
SBF estava programado para testemunhar perante o Comitê de Serviços Financeiros da Câmara na terça-feira, mas ele não comparecerá. Sua prisão exclui a possibilidade de que ele faça declarações falsas sob juramento, o que ampliaria seu risco legal.
A deputada Maxine Waters (D-CA), presidente do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara, emitiu uma afirmação expressando surpresa com a prisão de SBF e desapontamento por não fornecer respostas ao público.
“Embora o Sr. Bankman-Fried deva ser responsabilizado, o público americano merece ouvir diretamente do Sr. Bankman-Fried sobre as ações que prejudicaram mais de um milhão de pessoas e destruíram as economias suadas de tantas vidas.” disse Águas. “O público está esperando ansiosamente para obter essas respostas sob juramento perante o Congresso, e o momento dessa prisão nega ao público essa oportunidade.”
Falando na audiência por vídeo, o representante democrata dos Estados Unidos de Illinois Jesús “Chuy” García (IL-04) disse“FTX não é uma anomalia. Seu colapso não é apenas o caso de um cara corrupto roubando dinheiro. É sobre toda uma indústria que se recusa a cumprir a regulamentação existente, que pensa que está acima da lei.”
Em observações preparadas, mas não entregues, obtido pela Forbes, SBF contesta as alegações feitas sobre o que aconteceu com a FTX e a situação financeira de subsidiárias específicas, ao mesmo tempo em que afirma que não pode ajudar mais porque não tem mais acesso às informações da empresa. Ele abre, “Eu estraguei tudo”, e passa a dividir a culpa com escritórios de advocacia e executivos que supervisionam o processo de falência.
Na quarta-feira, o Comitê de Assuntos Bancários, Habitacionais e Urbanos do Senado planeja realizar uma audiência intitulada “Crypto Crash: Por que a bolha FTX estourou e os danos aos consumidores”.
Entre os palestrantes agendados, a professora Hilary Allen, da American University Washington College of Law, em testemunho preparado [PDF] exorta os reguladores a manter a criptomoeda fora do sistema bancário por uma questão de segurança e argumenta que a CFTC não deve ser o principal regulador da criptomoeda devido à falta de qualquer mandato de proteção ao investidor e seu regime de autocertificação.
“Uma proibição de cripto seria a maneira mais direta de proteger os investidores e o sistema financeiro: acabaria com a criação descontrolada de criptoativos e também garantiria que os criptoativos nunca exigissem um resgate”, diz a transcrição de Allen. “Se os formuladores de políticas não quiserem prosseguir com a proibição, eles precisarão ter cuidado para garantir que quaisquer leis que adotem não encorajem inadvertidamente a proliferação de criptoativos ou aproximem esses criptoativos do núcleo de nosso sistema financeiro. ” ®
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