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A sucursal do Macquarie Bank em Londres foi multada em 13 milhões de libras pelo órgão de fiscalização financeira do Reino Unido por “falhas graves” que permitiram a um dos seus traders juniores registar mais de 400 negociações fictícias durante um período de 20 meses.
A Autoridade de Conduta Financeira disse que Travis Klein, um trader baseado na mesa de negociação de metais e granéis do banco de investimento australiano em Londres desde agosto de 2017, ocultou as negociações fictícias em uma tentativa de esconder suas perdas comerciais entre junho de 2020 e fevereiro de 2022.
As negociações fictícias não foram detectadas anteriormente devido a “fraquezas significativas” nos sistemas e controles do Macquarie Bank, algumas das quais a empresa já havia sido informada anteriormente, disse o órgão de fiscalização financeira. Apesar de saber destas fraquezas, o banco não conseguiu implementar planos eficazes e oportunos para as corrigir, de acordo com a FCA.
Como resultado, Klein, um trader relativamente júnior, conseguiu contornar três controles internos importantes por mais de 20 meses. A FCA o baniu do setor de serviços financeiros por agir de forma desonesta e sem integridade; também o teria multado em £ 72.000 se seu pedido por graves dificuldades financeiras não tivesse sido bem-sucedido.
As negociações fictícias custaram à Macquarie cerca de US$ 57,8 milhões (£ 46 milhões) para serem liquidadas, mas não afetaram os clientes ou o mercado em geral. A FCA argumenta que se o banco tivesse agido mais rapidamente para colmatar as lacunas nos seus sistemas e controlos, poderia ter reduzido substancialmente este custo ou evitado-o completamente.
Steve Smart, diretor executivo adjunto de fiscalização e supervisão de mercado, disse: “Isso deve servir de exemplo para aqueles que regulamentamos; o risco pode vir de dentro. Você precisa dos sistemas certos para identificá-lo, para que possa ser resolvido precocemente.”
A Macquarie disse que descobriu a negociação não autorizada de Klein em fevereiro de 2022 e relatou aos reguladores relevantes. O comerciante já foi demitido.
O banco disse: “A negociação não autorizada foi isolada para um indivíduo. A negociação não autorizada não afetou os clientes ou o mercado, e nenhum benefício ou ganho financeiro foi obtido pela Macquarie ou qualquer outra parte diretamente da atividade.
A Macquarie disse que levava essas questões “muito a sério”, acrescentando: “Concentramos recursos significativos na abordagem dos aprendizados do incidente e implementamos uma série de melhorias em nosso ambiente de controle em resposta ao incidente”.
após a promoção do boletim informativo
A Macquarie teria sido multada em £ 18,6 milhões se não tivesse cooperado com o regulador financeiro.
A FCA está sob crescente pressão para se reformar. Foi descrito como “incompetente na melhor das hipóteses, desonesto na pior das hipóteses” num relatório contundente de deputados e Lordes que apelava a uma grande mudança no órgão de fiscalização financeira.
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