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A Microsoft pagará mais de US$ 3,3 milhões para encerrar as acusações de que violou as sanções dos EUA ao vender software e serviços a empresas e indivíduos em listas negras na Rússia, Irã e outros países.
(Esse número representa cerca de 25 minutos de lucro trimestral para a Microsoft; depositado $ 17,4 bilhões em lucro líquido apenas nos últimos três meses de 2022.)
O acordo, anunciado pelo Departamento do Tesouro dos EUA e negociado com a Microsoft, abrange 1.339 casos entre 2012 e 2019 em que Redmond e duas subsidiárias, Microsoft Ireland e Microsoft Russia, aparentemente venderam produtos e serviços a partes bloqueadas não apenas na Rússia e no Irã, mas também Cuba e Síria, violando os controles de exportação dos EUA.
A maior parte das 1.252 vendas alegadas contra sanções envolveu acordos com russos e empresas russas na Crimeia, uma parte da Ucrânia que a Rússia anexou ilegalmente em 2014. Com a guerra na Ucrânia continuando quase 14 meses após a invasão total da Rússia, autoridades ucranianas são exigente A Rússia devolve a Crimeia.
Houve 54 casos citados de vendas para Cuba, seguidos por 30 atribuídos ao Irã e três ao governo sírio.
Redmond pagará ao Departamento do Tesouro dos EUA mais de US$ 2,9 milhões e ao Departamento de Comércio US$ 347.631 após uma investigação conjunta. Ao todo, mais de US$ 12 milhões em software e serviços foram vendidos para mais de 100 dessas entidades da lista negra, afirmou. A Microsoft não admite culpa no acordo.
‘Desrespeito imprudente’
Funcionários do Tesouro em seus ironicamente nomeados notificação de execução [PDF] esta semana apontou para um “desrespeito imprudente pelas sanções dos EUA” por parte das subsidiárias da Microsoft. Eles também observaram que os gerentes da Microsoft na América não estavam cientes das violações e, ao descobri-las durante uma “revisão autoiniciada”, investigaram as vendas e as divulgaram ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Tesouro.
A Redmond também encerrou contas vinculadas às entidades bloqueadas e melhorou seu programa de cumprimento de sanções, de acordo com um porta-voz da empresa.
“A Microsoft leva muito a sério o controle de exportação e a conformidade com as sanções, e é por isso que, depois de saber das falhas e infrações de alguns funcionários, nós as divulgamos voluntariamente às autoridades apropriadas”, disse o porta-voz em comunicado ao Strong The One.
“Cooperamos totalmente com a investigação e estamos satisfeitos com o acordo.”
Na declaração de execução, a OFAC descreveu um caso que ilustrou como as operações comerciais de uma empresa multinacional em expansão como a Microsoft podem ser complexas. Envolvia as vendas de licenciamento por volume de Redmond e o programa de incentivo por meio do qual as subsidiárias da Microsoft no exterior vendiam produtos de software por meio de distribuidores e revendedores terceirizados.
Na Rússia, o modelo de revenda indireta funcionava por meio de parceiros terceirizados de soluções de licenciamento (LSPs), com os quais a Microsoft Rússia trabalharia para desenvolver oportunidades de vendas e negociar acordos de vendas em massa com os compradores. O LSP e o comprador negociariam o preço final de venda e assinariam o acordo.
A Microsoft Ireland cobraria os LSPs anualmente pelas licenças fornecidas, com os LSPs cobrando dos clientes finais. Às vezes, esses clientes finais incluíam organizações e indivíduos na lista negra.
problemas de identidade
Os problemas surgiram devido a informações incompletas ou imprecisas sobre as identidades dos clientes, de acordo com a OFAC. Os revendedores nem sempre forneciam todas as informações e os funcionários da Microsoft Rússia às vezes “contornavam intencionalmente os controles de triagem da Microsoft para impedir que outras afiliadas da Microsoft soubessem a identidade dos clientes finais finais”, disse a agência.
Em um caso, depois que a OFAC em 2014 designou a empresa russa de petróleo e gás Stroygazmontazh como fora dos limites, a Microsoft inicialmente rejeitou uma venda após examiná-la. Depois disso, alguns funcionários da Microsoft Rússia deram à subsidiária um pseudônimo para que ela pudesse comprar software da Microsoft.
A agência também disse que havia falhas na triagem de partes restritas da Microsoft e acrescentou que a gigante do Azure nem sempre avaliava os clientes existentes para ver se eles foram colocados na lista de bloqueados da OFAC.
O diretor da OFAC, Andrea Gacki, disse em um declaração que o caso da Microsoft “ressalta ainda mais os riscos que as empresas de tecnologia podem enfrentar ao se envolver por meio de subsidiárias, distribuidores e revendedores estrangeiros e a importância de manter controles eficazes”.
A OFAC também apontou para o aumento da computação em nuvem como um fator nos negócios internacionais, dizendo que o “aumento do uso de computação baseada na Internet e a demanda global por aplicativos de software expandiram a base potencial de usuários de tecnologia, software ou serviços exportados dos Estados Unidos Estados.” ®
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